长沙股票配资平台廉洁从业内控制度不完善国联民生证券被责令整改

作为国联证券与民生证券合并后收到的首份罚单长沙股票配资平台，国联民生证券（601456.SH）的合规管理再度敲响警钟。

日前，江苏证监局官网披露，国联民生证券因重大事项未报告，以及廉洁从业内部控制制度不完善，部分费用的支出未制定明确的内部决策流程和具体标准等事由，被监管采取责令改正行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

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截图来自江苏证监局网站

据悉，作为新“国九条”后首家完成并购重组的券商，国联民生证券在今年2月27日以新身份亮相2025国联民生证券项目合作大会，整合后国联民生证券提出将聚焦“产业投行”战略。

尽管在合并速度上，国联民生证券耗时仅8个月较为迅速，但如何强化合并后业务质量依然是新任管理层不容忽视的挑战。

以投行业务为例，自2023年起，民生证券的投行执业质量已连续两年被中证协评为C类，且2024年的债券业务和财务顾问业务的执业质量均被评为C类。2024年,民生证券主动撤回29家IPO项目,撤否率超过60%。今年4月，因涉及在主动撤回的迪嘉药业IPO项目中存在多项违规，深交所决定对民生证券采取书面警示的自律监管措施。

财报显示，2024年国联民生证券共实现营业收入26.83亿元，同比下降9.21%；净利润3.97亿元，同比下降40.8%。截至2024年底，公司总资产为972.08亿元，较上年末增长11.57%。今年一季度，国联民生证券业绩同比扭亏为盈，实现营业收入15.62亿元，同比增长800.98%；实现归母净利润3.76亿元。

值得一提的是，近期有市场传闻指出，国联民生证券首席营销官、财富委副主任、机构客户部总经理张荣升已离职。记者查询中国证券业协会官网从业人员基本信息公示发现，张荣升的登记信息已无法显示。据悉长沙股票配资平台，在国联证券期间，张荣升主导财富管理业务改革，提出了以基金投顾、机构代销为核心构建泛财富管理服务体系。